728x90 반응형 자금세탁 리스크1 개정된 금융정보분석원(FIU) 자금세탁방지법 금융정보분석원(FIU) 『자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지에 관한 업무규정』 개정 요약이 개정안은 금융회사의 자금세탁 방지 역량을 강화하고, 내부통제 체계의 내실화를 통해 글로벌 규제 환경에 부합하는 선진 AML 체계를 도입하기 위한 중요한 발걸음입니다. 1. 개정 배경자금세탁방지(AML) 관련 기존 규정에서 책임과 역할의 모호성 및 전문성 부족이 지적됨.자금세탁 기법 고도화에 대응하기 위해 내부통제 체계 강화 및 보고책임자 자격요건 명확화 필요.2. 주요 개정 내용1) 주요 책임자의 역할 및 책임 명확화이사회:대표이사, 준법감시인, 보고책임자에 대한 감독.내부통제 체계 구축·운영에 대한 감독 및 개선조치 승인.대표이사:자금세탁 방지 업무지침 마련 및 이사회 보고.보고책임자 임명, 내부통제 체계 총괄.. 2024. 11. 29. 이전 1 다음 728x90 반응형